国联安科技创新3年封闭运丁学东作灵活配置混合型证券投资基金基

头条新闻 2020-02-28194未知admin

  1、 国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的募集已经中国2020年1月7日证监许可[2020]76文准予注册。中国对本基金的注册并不代表中国对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者。

  3、 本基金管理人为国联安基金管理有限(以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”);基金托管人为中国建设银行股份有限;登记机构为中国证券登记结算有限责任。

  5、 本基金募集期限为2020年2月25日至2020年3月17日,投资人可通过场内和场外两种方式本基金。场外将通过基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点或按基金管理人、场外销售机构提供的方式办理公开。场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任认可的会员单位。募集期间,基金管理人可根据情况变更或增减基金非直销销售机构,并予以公告。

  6、 本基金募集对象为符律法规的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和币合格境外机构投资者以及法律法规或中国允许购买证券投资基金的投资人。个人投资者指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中境内登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、团体或组织;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者;币合格境外机构投资者指按照《币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规,运用来自境外的币资金进行境内证券投资的境外法人。

  基金管理人根据的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过募集期限。基金募集过程中募集规模达到10亿元币的,基金提前结束募集。

  在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后申请金额超过10亿元币,基金管理人将采取比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的损失由投资人自行承担。

  申请确认比例=(10亿元-之前有效申请金额)/有效申请金额

  投资者申请确认金额=提交的有效申请金额×申请确认比例

  当发生部分确认时,投资者费率按照申请确认金额所对应的费率计算,申请确认金额不受最低限额的。丁学东最终申请确认结果以本基金登记结算机构的计算并确认的结果为准。

  8、 投资人通过基金管理人网站或销售机构首次本基金基金份额的,每个基金账户首次金额不得低于10元(含费);追加本基金基金份额的单笔最低金额为10元(含费)。销售机构另有的,从其。通过基金管理人直销柜台首次本基金基金份额的,每个基金账户首次金额不得低于1万元(含费);追加本基金基金份额的单笔最低金额为10元(含费)。

  本基金场内单笔最低金额为1,000元,丁学东超过1,000元的须为1元的整数倍。

  9、 本基金管理人有权根据业务发展需要及有关,调整直销机构和基金管理人网站基金金额的,并及时公告。

  10、 在募集期内,投资者可多次基金份额,费率按单笔金额计算。

  11、 如本基金单个投资人累计的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申请进行。基金管理人接受某笔或者某些申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权该等全部或者部分申请。投资人的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  12、 投资者欲通过场外本基金,须开立中国证券登记结算有限责任的上海式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任开立上海式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本直销机构和指定的基金销售机构网点可为投资者办理场外的开户和手续。

  投资者欲通过场内本基金,应使用上海证券交易所 A 股账户或基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内的开户和手续。场内需遵守上海证券交易所相关规则。

  投资者不得非法利用他人账户或资金进行,也不得违规或帮助他人违规进行。

  13、 投资者应用于的资金来源,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或障碍。

  14、 基金销售机构对申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和的份额。对于申请及份额的确认情况,投资人应及时查询。

  15、 本公告仅对“国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金”的有关事项和予以说明。投资者欲了解“国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金”的详细情况,请详细阅读刊登在中国指定网站上的《国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。

  16、 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本基金管理人网站()上。投资者亦可通过本基金管理人网站下载基金申请表格和了解基金发行相关事宜。

  17、 各销售机构的销售网点以及开户、等事项的详细情况请向各销售机构。

  18、 对未开设销售网点的地方的投资者,请本基金管理人的客户服务电话及直销专线电话((免长途话费),)事宜。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不投资本基金一定盈利,也不基金份额持有人的最低收益;因基金份额价格存在波动,亦不基金份额持有人能全数取回其原本投资。

  本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期,封闭运作期内投资者不能赎回基金份额。本基金在封闭运作期内,基金份额可上市交易,投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。此外,由于上市期间可能因特定原因导致基金停牌,投资者在停牌期间不能买卖基金份额,产生风险;同时,可能因上市后流动性不足导致基金份额产生流动性风险。另外,在不符合上市交易要求或本基金所约定的特定情形下,本基金存在暂停上市或终止上市的可能。

  本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券市场、期货波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,自主判断基金的投资价值,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策,并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因、经济、等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金运作过程中产生的操作风险及合规性风险,以及本基金投资策略所特有的风险等。

  本基金为混合型基金,理论上其预期风险和预期收益水平高于债券型基金及货币市场基金,低于股票型基金。

  本基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,其所面临的风险包括杠杆风险、强制平仓的风险、无法平仓的风险、减仓的风险、政策变化的风险、连带风险及合作方风险等。

  本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

  投资有风险,投资者在或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的基金的业绩并不构成新基金业绩表现的。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:501096)

  本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金不办理申购与赎回业务。

  封闭运作期内基金上市交易后,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市式基金(LOF),基金名称调整为“国联安科技创新混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。

  符律法规的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和币合格境外机构投资者以及法律法规或中国允许购买证券投资基金的投资人。

  具体各销售机构及联系方式请见“十、本次有关当事人或中介机构”的“3、销售机构”的相关内容。

  基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择符合要求的机构销售本基金,并在基金管理人网站公示。

  本基金募集规模上限为10亿元币(不包括募集期利息)。基金管理人根据的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过募集期限。基金募集过程中募集规模达到10亿元币的,基金提前结束募集。

  亿元币,基金管理人将采取比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的损失由投资人自行承担。

  自2020年2月25日到2020年3月17日,本基金向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和币合格境外机构投资者以及法律法规或中国允许购买证券投资基金的投资人同时。

  如果在此期间届满时未达到基金合同的基金备案条件,基金可在募集期限内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金时间,并及时公告。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国书面确认之日起,基金合同生效。

  投资者在时支付费用,本基金场外和场内的费率相同,具体费率如下:

  投资人多次,须按每次所对应的费率档次分别计费。基金费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。

  本基金采用“金额、份额确认”的方式。基金的金额包括费用和净金额。

  例:某投资人投资1 万元场外本基金,该笔产生利息2元,对应的费率为1.00%。则其可得到的份额为:

  场外份额的计算中,涉及基金份额和金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。场外利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位,小数点第三位以后部分舍去归基金资产。

  例:某投资人投资1万元场内本基金,该笔产生利息2 元,对应的费率为1.00%。则其可得到的份额为:

  份额=(10,000-39.84)/1.00=9,960.16份(先按四舍五入原则保留到小数点后两位)= 9,960 份(再按截位法保留到整数位)

  场内份额的计算中,投资人所得场内份额先按四舍五入原则保留到小数点后两位,再按截位法保留到整数位,小数部分对应的金额退还投资人。场内利息折算的基金份额按截位法保留到整数位,小数部分舍去归基金资产。

  在募集期内,投资人通过基金管理人网站或销售机构首次本基金基金份额的,每个基金账户首次金额不得低于10元(含费);追加本基金基金份额的单笔最低金额为10元(含费)。销售机构另有的,从其。通过基金管理人直销柜台首次本基金基金份额的,每个基金账户首次金额不得低于1万元(含费);追加本基金基金份额的单笔最低金额为10元(含费)。

  (3)如本基金单个投资人累计的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申请进行。基金管理人接受某笔或者某些申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权该等全部或者部分申请。投资人的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  本基金管理人有权根据业务发展需要及有关,调整基金金额的并及时公告。

  5、销售机构对申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和的份额。对于申请及份额的确认情况,投资人应及时查询。

  1、业务办理时间: 9:30-11:30和13:00-15:00(周六、周日和节假日不受理)。

  2、投资者欲通过场内本基金,应使用上海证券账户(币普通股票账户或证券投资基金账户),已有该类账户的投资者不须另行开立。

  (1)开立上海证券账户,包括币普通股票账户或证券投资基金账户。具体账户开立手续请参见中国证券登记结算有限责任上海分的相关业务规则以及各开户代理机构网点的说明。

  (2)在通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位营业部开立资金账户,并在前向资金账户中存入足够的资金。

  (3)投资者可通过填写委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报委托,可多次申报,具体业务办理流程及规则参见场内代销机构的相关说明。

  投资者欲通过场外本基金,应使用中国证券登记结算有限责任的上海式基金账户(以下简称“上海式基金账户”)。使用账户须注意以下事项:

  (1)已通过场外销售机构办理过上海式基金账户注册手续的投资者,可在原处直接办理本基金场外业务;

  (2)已通过场外销售机构办理过上海式基金账户注册手续的投资者,拟通过场外销售机构办理业务,须用上海式基金账户在该场外销售机构处办理上海式基金账户登记手续;

  (3)已有上海证券账户(币普通股票账户或证券投资基金账户)的投资者,不需要重新办理上海式基金账户的开户,可通过场外销售机构以其上海证券账户申请注册上海式基金账户,再办理本基金场外业务;

  (4)尚无上海证券账户(币普通股票账户或证券投资基金账户)的投资者,可直接办理上海式基金账户的开户,中国证券登记结算有限责任将为其配发上海证券投资基金账户,同时将该账户注册为上海式基金账户。

  募集期内本直销机构和指定的销售机构同时为投资者办理场外的开户和手续。

  (1)投资者已持有的国联安基金管理有限的基金账户不能用于本基金;若已开立中国证券登记结算有限责任的上海式基金账户的投资者,可直接本基金。

  (2)拥有多个上海币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者,只能选择其中一个注册为上海式基金账户。为了日后方便办理基金份额跨系统转托管,投资者通过上海证券交易所、申购与赎回及买卖上市式基金也只使用该注册账户。

  (3)对于通过中国证券登记结算有限责任配发上海证券投资基金账户的投资者,为了日后方便办理基金份额跨系统转托管,投资者通过上海证券交易所、申购与赎回及买卖上市式基金也只使用该配发账户。

  (1)机构投资者基金可以在基金管理人网站或销售机构,金额起点为10元,如果金额在1万元(含1万元)以上,还可以选择到本基金管理人直销柜理。

  (2)直销机构地址:中国(上海)贸易试验区陆家嘴环13楼。

  (3)机构业务的办理时间为:基金日的9:00-15:00(周六、周日、节假日不受理),具体办理时间以销售机构为准。

  1)企业法人营业执照副本复印件(附有最新年检记录),事业法人、团体或其它组织则需提供门或主管部门颁发的注册登记书复印件并加盖公章;

  6)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件并加盖公章;

  9)填妥的《基金账户业务申请表》并加盖单位公章和代表人章、经办人章;

  机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自己承担。

  机构投资者通过代销机构只需准备足额的资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣款。

  通过直销机构的机构投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

  (1)机构投资者应在提出申请当日营业时间内,将足额资金划至本基金管理人在工商银行开立的“国联安基金管理有限直销专户”。丁学东

  投资者若未按上述办法划付款项,造成无效的,国联安基金管理有限及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  (2)如果机构投资者当日没有把足额资金划到账,则以资金到账之日作为受理申请日(即有效申请日)。

  (3)至期结束,以下情况将被视为无效,款项将退往投资者的指定资金结算账户:

  (1)请机构投资者尽早向直销机构或代销机构开户和申请表。投资者也可从国联安基金管理有限的网站()下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  (1)个人投资者基金可以在基金管理人网站或销售机构,金额起点为10元,如果金额在1万元(含1万元)以上,还可以选择到本基金管理人直销柜理。

  (2)个人业务的办理时间为:基金日的9:00-15:00(周六、周日、节假日不受理),具体办理时间以销售机构为准。

  个人投资者通过代销机构只需准备足额的资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣款,由代销机构扣划相应款项。

  通过直销中心的个人投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

  (1)个人投资者应在提出申请当日营业时间内,将足额资金划至本基金管理人在工商银行开立的“国联安基金管理有限直销专户”。

  (2)如果个人投资者当日没有把足额资金划到账,则以资金到账之日作为受理申请日(即有效申请日)。

  (3)至期结束,以下情况将被视为无效,款项将退往投资者指定的资金结算账户:

  (1)请有意基金的个人投资者尽早向直销机构或代销机构开户和申请表。个人投资者也可从国联安基金管理有限的网站()下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  1、本基金基金合同生效前,全部资金将被冻结在基金专户中,有效款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金份额登记机构的记录为准。

  1、投资者通过代销机构进行时产生的无效资金,将于申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行时产生的无效资金在结束后三个工作日内向投资者的指定银行账户划出。

  2、基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金合同不能生效,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。

  本基金自基金份额之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元币且基金人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金,并在10日内聘请验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得。

  募集期间,客户可以通过本基金管理人客户服务中心电话进行相关事宜的问询、式基金的投资及投诉等。直销客户还可以通过本基金管理人客户服务中心电话查询汇入资金的到账情况。

  办公地址:新疆市高新区(新市区)南 358大成国际大20

  住所:上海市崇明县长兴镇潘园公18002楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  注册地址:银川市金凤区阅海湾商务区万寿14214层1402办公用

  本基金场内销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任认可的会员单位,具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。

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