丁学东 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金更新的招募

头条新闻 2020-02-28200未知admin

  华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2014 年6 月 10 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国”)《关于核准华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2014】579 )的注册,并根据

  2015 年 2 月 4 日《关于华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回

  函》(机构部函【2015】371 )进行募集。本基金的基金合同于 2015 年 5 月 20 日正式生

  华泰柏瑞基金管理有限(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本”)招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国注册,但中国对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因、经济、等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

  投资者(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中持有。

  本更新招募说明书根据 2020 年 2 月 19 日发布的《华泰柏瑞基金管理有限关于聘任

  华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告》,对基金经理变更事项进行更新。

  本更新招募说明书关于基金经理及基金管理人的内容截止日为 2020 年 2 月 19 日,关于

  基金合同和托管协议变更事项、基金托管人信息的内容截止日为 2019 年 12 月 30 日,除非

  另有说明,本更新招募说明书所载其余内容截止日为 2019 年 5 月 19 日,有关财务和业绩表

  现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。本基金托管人中国建设

  银行股份有限已于 2019 年 12 月 27 日对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业

  本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9

  住所:中国(上海)贸易试验区民生 1199 弄上海证大五道口广场 1 17 层

  股权结构:柏瑞投资有限责任(原 AIGGIC)49%、华泰证券股份有限 49%、苏

  贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016 年 11

  月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥营业部总经理、南京长江营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、分总经理、融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限。

  陆春光先生:董事,学士,2009 年 5 月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团

  队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分副总经理(主持工作)。

  年至 2018 年担任 AMP Capital 国际业务行政总裁及全球客户部门()主管,2019 年至

  杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限,华之杰国际商业顾问有限

  ,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限管理部经理,1997

  年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限管理部经理、资深经理、协理,

  2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限副总经理、总经理、董事

  长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限董事长暨总经理、总经理。

  先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限、华夏证券有限和中国证券监

  督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限副总经理。2011 年 10

  李晗女士:董事,硕士,2007 年加入天元律师事务所,2015 年至今任该律师事务

  李亦宜女士:董事,硕士,曾任职于 Lazard & Co.办事处以及 Lazard Asia

  文光伟先生:董事,博士,1983 年至 2015 年先后任中国大学会计系助教、会

  计系、中国大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989 年 12 月至 1991 年 6 月

  期间于普华会计审计部。2015 年 3 月从中国大学退休。

  陆桢女士:董事,硕士,曾任中国金融租赁有限副总经理、启迪清云智慧能源有限高级副总裁,2018 年至今任融讯商业保理(深圳)有限创始人兼 CEO,2019年至今任清谊厚泽投资有限副总裁。

  王永筠女士:监事长,硕士,会计师公会会员。2004 年至 2008 年任职于德勤,

  2008 年至 2019 年担任黑石集团()有限财务部门董事,2019 年起担任柏瑞投资财务部门高级副总裁(亚洲,日本及除外)。

  冰先生:监事,二十五年经历。1993 年 12 月进入,曾任无锡解放西

  营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐营业部负责人,无锡城市中心营业部总经理,无锡分总经理等职务。现任华泰证券股份有限苏州分总经理。

  柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限财务,2001-2004

  年任华安基金管理有限高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限,

  历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任华泰柏瑞(原友邦华

  泰)上证红利交易型式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011

  年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金

  基金经理。2012 年 5 月起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金、华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金

  基金经理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华

  泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利灵活

  配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018

  年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 4

  月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型式指数证券投资基金的基金经理。2018 年

  10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型式指数证券投资基金联接基金的基金经

  理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型式指数证券投资基金的基金经理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型式指数证券投资基金联接基金的基金

  经理。2019 年 9 月起任华泰柏瑞中证科技 100 交易型式指数证券投资基金的基金经理。

  童辉先生:监事,硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限程序员,1998-2004

  年任国泰基金管理有限信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限,现任信息技术部、电子总监。

  先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限、华夏证券有限和中国证券

  监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限副总经理。2011 年

  王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券总经理助理、副总经

  理,2001-2004 年任华泰证券股份有限受托资产管理总部总经理。

  陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任代表处代表,

  伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年就职于上海证券交易所登记结算交收

  系统经理,2001-2004 年任华安基金管理有限基金登记及结算部门总监,2004-2008年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限总经理助理。

  田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限(BGI)担任投资经理,

  2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限,2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证

  券投资基金的基金经理,2013 年 10 月起任副总经理,2014 年 12 月起任华泰柏瑞量化

  优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月至 2018

  年 11 月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 5 月起任华泰柏

  瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于,MBA 毕业于美国大学伯克利分校哈斯商学院。

  董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交易员,

  2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限,任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金

  经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任副总经理。大学经济学学士,

  李晓西先生:副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资外汇交易结算员,银建实业股份有限证券投资经理,汉唐证券有限责任高级经理,美国信安环球股票有限董事总经理兼基金经理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限,

  2018 年 8 月起任副总经理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、

  刘万方先生:财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团项目投资经理,美国 MBP 顾问,中国主任科员、副处长,上投摩根基金管理有限督察长,朱雀股权投资管理股份有限副总经理,朱雀基金管理有限总经理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限,任副总经理。

  方纬先生:经济学硕士。2003 年 9 月至 2005 年 1 月任上海金信研究所研究员;2005

  年 1 月至 2007 年 2 月任万家基金管理有限高级研究员;2007 年 2 月加入华泰柏瑞基金

  管理有限,历任研究员、高级研究员、基金经理助理。2014 年 8 月起任华泰柏瑞价值

  增长混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 4 月至 2016 年 8 月任华泰柏瑞新利灵活配置

  混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起任华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券

  投资基金的基金经理。2015 年 5 月至 2016 年 8 月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资

  基金的基金经理。2015 年 8 月至 2016 年 11 月任华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证

  券投资基金的基金经理。2016 年 9 月至 2019 年 12 月任华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证

  李晓西先生:副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资外汇交易结算员,银建实业股份有限证券投资经理,汉唐证券有限责任高级经理,美国信安环球股票有限董事总经理兼基金经理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限,

  2018 年 8 月起任副总经理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、

  :副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理李晓西先生;投资研究部总监张慧先生;投资研究部副总监吕慧建先生;基金经理徐晓杰女士。

  1、依法募集基金,办理或者委托经中国认定的机构代为办理基金份额的、申购、赎回、转换和登记事宜;

  3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,所管理的基金财产和基金管理人的财产相互,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;按受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算式基金份额、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的;

  9、依据《基金法》、基金合同及有关召集基金份额持有会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会;

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施法律行为;

  12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国的有关,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国有关的行为发生。

  2、本基金管理人承诺严格遵守《中证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

  3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

  (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国的有关,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段市场价格,市场秩序;

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国的有关,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  (1)健全性原则。内部控制必须覆盖各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;

  (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,内控制度的有效执行;

  (3)性原则。在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对。内部控制的检查评价部门必须于内部控制的建立和执行部门;

  (4)相互制约原则。内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控制中的盲点;

  (5)防火墙原则。基金资产、自有资产、资产的运作应当分离,基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的目的;

  (6)成本效益原则。运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责的风险管理、风险控制和财务,审查的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会,对董事、总经理、督察长、财务总监和高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。

  管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资和风险控制等发表专业意见及。

  设立督察长,对董事会负责,主要负责对内部控制的合规性、有效性和合进行审查,发现重大风险事件时向董事长和中国报告。

  风险控制人员定期评估风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报董事会及高层管理人员。

  控制活动包括控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。

  控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在内部建立科学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线)信息与沟通

  建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,了员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。

  内部由风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本设立了于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评价内部控制制度合、完备性和有效性,监督内部控制制度的执行情况,内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进内部管理制度有效地执行。

  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本董事会及管理层的责任;

  (2)本承诺以上关于内部控制制度的披露线)本承诺将根据市场的变化及的发展不断完善内部控制制度。

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

  总部设在。本行于 2005 年 10 月在联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007

  2018 年末,集团资产规模 23.22 万亿元,较上年增长 4.96%。2018 年度,集团实现净

  利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资本充足率 17.19%,保持领先同业。

  2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行”、“2018 年中国全面风险管理成就”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新”、《金融时报》“2018 年金龙—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要项。本集团同时获得英国《银行家》、《亚洲货币》“2018 年中国最佳银行”称,并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名商业银行第一。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,丁学东共有员工 300 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行业务部担任领导职务。从事业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行市分行

  国际部、营业部并担任副行长,从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  作为国内首批开券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直“以客户为中心”的经营,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实资产持有人的权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末,中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施”。

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,基金份额持有人的权益。

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有行使内控合规工作职权和能力。

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,丁学东业务按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、。

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国。

  (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国。

  注册地址:中国(上海)贸易试验区民生 1199 弄上海证大五道口广场 1 17

  办公地址:中国(上海)贸易试验区民生 1199 弄上海证大五道口广场 1 17

  注册地址:中国(上海)贸易试验区世纪大道 1600 1 幢 32 楼

  办公地址:中国(上海)贸易试验区世纪大道 1600 1 幢 32 楼

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14、16、17 层

  办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14、16、17 层

  注册地址:新疆市高新区(新市区)南 35 大成国际大厦 20 楼 2005

  办公地址:新疆市高新区南 358 大成国际大厦 20 楼

  办公地址:南京市建邺区江东中 228 华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

  注册地址:深圳市福田区金田 4018 安厦 28 层 A01、B01(b)单元

  办公地址:深圳市福田中心区金田 4036 荣超大厦 16-20 层(518048)

  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 国际金融大厦 A 座 41 楼

  办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 国际金融大厦 A 座 41 楼

  注册地址:市朝阳区建国门外大街 1 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:市朝阳区建国门外大街 1 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  注册地址:深圳市福田区益田与福中交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

  办公地址:深圳市福田区益田 6003 荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

  注册地址:青岛市崂山区深圳 222 青岛国际金融广场 1 楼第 20 层

  办公地址:青岛市崂山区深圳 222 青岛国际金融广场 1 楼第 20 层(266061)

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 198 财智中心 B1 座

  注册地址:深圳市福田区中心三 8 卓越时代广场()北座 13 层 1301-1305 室、

  办公地址:深圳市福田区中心三 8 卓越时代广场()北座 13 层 1301-1305 室、

  注册地址: 市西城区阜成门大街 2 万通新世界广场 A 座 2208

  办公地址: 山西省太原市长治 111 山西世贸中心 A 座 12、13 层

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 上海国金中心办公楼 46 层 4609-10 单元

  注册地址:市延庆县延庆经济区百泉街 10 2 栋 883 室内

  办公地址:市东城区东滨河乙 1 航星园 8 楼(东半楼)6 层

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公 1800 2 楼 6153 室

  办公地址:市海淀区中关村大街 11 E 世界财富中心 A 座 11 层

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一 1 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

  办公地址:深圳市南山区海德三道科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  注册地址:市石景山区石景山 31 院盛景国际广场 3 楼 1119

  注册地址:市海淀区东北旺西中关村软件园(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

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  注册地址:贵州省贵阳市南明区新华 110-134 富中国际广场 1 栋 20 层 1.2

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  办公地址:上海市宜山 700 普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

  住所:上海市浦东新区峨山 91 弄 61 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 楼)

  注册地址:市西城区南礼士 66 1 楼 12 层 1208

  注册地址: 市朝阳区工人体育场北甲 2 裙 2 层 222 单元

  办公地址: 市朝阳区工人体育场北甲 2 裙 2 层 222 单元

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 保利国际广场南塔楼 1201-1203

  注册地址:中国(上海)贸易试验区富特北 277 3 层 310 室

  注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东东、康宁街北 6 楼 6 楼 602、

  办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东东、康宁街北 6 楼 5 楼 503

  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田 3088 中洲大厦 3203A 单元

  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田 3088 中洲大厦 3203A 单元

  注册地址:市朝阳区呼家楼(京广中心)1 楼 36 层 3603 室

  办公地址:市朝阳区呼家楼(京广中心)1 楼 36 层 3603 室

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑 15 科兴科学园 B 栋 3 单元 11

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑 15 科兴科学园 B 栋 3 单元 11

  注册地址:市朝阳区阜通东大街 1 院 6 楼 2 单元 21 层

  办公地址:市朝阳区阜通东大街 1 院望京 SOHO 塔 3 19 层

  办公地址:市西城区宣武门外大街甲 1 环球财讯中心 A 座 5 层

  注册地址:是海淀区中关村东 66 1 楼 22 层 2603-06

  注册地址:中国(上海)贸易试验区新金桥 27 13 楼 2 层

  注册地址:天津经济技术区第一大街 79 MSDC1-28 层 2801

  注册地址:上海贸易试验区浦东大道 2123 3 层 3E-2655 室

  办公地址:上海市浦东新区杨高南 799 陆家嘴世纪金融广场 3 楼 9 楼

  注册地址:深圳市福田区街道商报东英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

  办公地址:深圳市福田区街道商报东英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

  办公地址:上海市浦东新区民生 1199 弄 证大五道口广场 1 楼 27 层

  注册地址:市东城区朝阳门北大街 8 富华大厦 F 座 12 层 B

  办公地址:市东城区朝阳门北大街 8 富华大厦 F 座 12 层 B

  注册地址:市石景山区实兴大街 30 院 3 楼 8 层 8995 间

  办公地址:市石景山区实兴大街 30 院 3 楼 8 层 8995 间

  3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时在基金管理人网站公示。

  住所:中国(上海)贸易试验区民生 1199 弄上海证大五道口广场 1 17 层

  办公地址:中国(上海)贸易试验区民生 1199 弄上海证大五道口广场 1 17

  住所:中国上海市黄浦区湖滨 202 领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

  通过深入研究,本基金投资于消费相关行业优质的成长性,在有效控制风险的前提下,力争为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及经中国核准上市的股票)、债券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国允许基金投资的金融工具(但须符合中国相关)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:本基金持有的股票占基金资产的比例为 0%-95%,投资于消费

  相关行业的证券资产不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的金后,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出金、应收申购款等)或者到期日在 1 年以内的债券。

  本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合方法来构建投资组合。通过定量和定性,对宏观经济、市场、行业估值等因素做深入系统研究,比较股票和债券预期收益率变化,优化股票和债券的投资比例从而确定大类资产配置。主要考虑的指标包括:

  (1)宏观经济因素:主要包括采购经理人指数 PMI、P 增长率、工业增加值、CPI、PPI、消费品零售额增长率、货币政策、财政政策等。

  本基金中的消费相关行业是指居民购买商品和服务而产生的行业,依据消费需求的不同分为主要消费和可选消费两大类,主要消费是指为满足居民基本消费需求而购买的商品和服务比如食品、医药、服装、水电煤等,可选消费品指为满足居民额外较高层次需求而购买的商品和服务,比如汽车,产、娱乐、旅游等。

  根据前文的定义,本基金的消费相关行业由食品饮料、医药生物、休闲服务、传媒、电子、计算机、通信、农林牧渔、纺织服装、商业贸易、建筑装饰、公用事业、丁学东汽车、家电、机械设备、、银行、非银行金融等申万一级行业组成。

  若申银万国证券调整或停止行业分类,或者基金管理人认为有更适当的消费相关行业划分标准,基金管理人在履行适当程序后有权对消费相关行业的界定方法进行调整并及时公告。如因基金管理人界定消费相关行业的方法调整等原因,本基金持有消费相关行业股票的比例不符合基金合同的,本基金将在三个月之内进行调整。

  由于产业升级和消费习惯的变迁,消费主题和内涵在不断演变之中,近年来衍生出新的消费概念,这些新消费主题是基于传统的消费概念之上,利用互联网等新技术,对行业变迁和技术变革作出足够反应,代表消费行业变化或发展方向的领域。例如,高端医疗、教育、养老、文化创意、在线旅游等新兴的消费主题。

  本基金将持续国家政策、产业发展趋势、技术、工艺、商业模式的最新变化,根据消费趋势的发展,对消费主题相关行业的范围进行动态调整。经基金管理人确认后,可纳入

  本基金以《申银万国行业分类标准》作为行业分类依据,从行业成长性、行业估值水平以及市场认知程度等三个维度研究消费相关行业所处生命周期的,寻找景气度高的子行业。在此基础上确定基金权益类资产在消费相关行业中的配置方案。

  受居民消费行为变化趋势和经济发展规律影响,消费相关的各个行业会形成不同强弱的投资机会,对相关上市未来的发展前景造成不同的影响。符合居民消费趋势和经济发展规律的上市,会具备更确定的业绩增长预期。以此为导向,本基金积极寻找处于高景气度的消费相关行业和个股,采用自下而上的方式精选股票,以求取得稳健的收益。

  本基金选股的核心是以居民消费行为变化的趋势为出发点,对相关上市的基本面和盈利情况作出判断,并结合市场估值指标筛选投资标的。我们评价上市的标准包括但不限于以下几方面:1)提供的商品或者服务是否符合居民消费行为变化趋势;2)行业竞争是否良性;3)战略是否清晰、业务是否有“护城河”、行业地位;4)主营业务成长性、盈利能力和投资回报率。在此基本面的基础上,我们将结合包括市盈率、市净率、市销率、PEG 等在内的估值指标,筛选出价值被低估或者价值合理的。

  采用上述方法筛选出来的个股经基金经理的进一步精选,将构成本基金的投资组合。基金经理将综合个股的预期风险和收益,确定个股的投资权重。并根据股价的波动、投资风险的动态评估对投资组合做出及时的调整。

  本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的,自上而下,深入宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等,投资于国债、金融债、企、可转债、央票、短期券以及资产证券化产品,确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券和货币市场工具组合,在获取较高的利息收入的同时兼顾资本利得,谋取超额收益。

  权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,主要运用的投资策略为:杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta对冲策略等。

  在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管

  理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作,从而更好地实现本基金的投资目标。

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和市场交易机会把握等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以获得的稳定收益。

  申银万国消费品指数充分考虑产品和服务的内在联系和关联性以及我国行业发展现状及特点,主要包括农林牧渔、家用电器、食品饮料、纺织服装、轻工制造、医药生物、商业贸易、餐饮旅游等 8 个申万一级行业的上市。中证全债指数由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企券组成,该指数综合反映了银行间债券市场和交易所债券市场跨市场的债券走势。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用申银万国消费品指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

  在本基金的运作过程中,如果指数供应商停止发布指数、法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国备案后公告,对业绩比较基准进行变更,而无需召开基金份额持有会。十、基金的风险收益特征

  本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形,也没有在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。

  2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同备选股票库之外的情形。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

  要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2019 年 3 月 31 日。

  3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起 3 个工作日内、按照指定的账户径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起 3 个工作日内、按照指定的账户径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

  上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有会。提高上述费率需经基金份额持有会决议通过,但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外。

  本基金管理人依据《中证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说明书进行了更新。主要更新的内容如下:

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原文标题:丁学东 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金更新的招募 网址:http://www.northeasterncps.com/toutiaoxinwen/2020/0228/1260.html

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